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招商移动互联网产业股票型证券投资基金2019年半年度报告摘要

2020-02-07 12:22

  》以及中国证券投资基金业协会于2012年11月16日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定的要求,真实、完整地反映了本基金2019年6月30日的财务状况以及自2019年1月1日至2019年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况。 重要会计政策和会计估计 本报告期所采用的会计政策,会计估计与最近一期年度报告相一致。 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 会计政策变更的说明 本基金在本报告期间未发生重大会计政策变更。 会计估计变更的说明 本基金在本报告期内未发生重大会计估计变更。 差错更正的说明 本基金本报告期内未发生重大会计差错更正。 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2012]85号文《财政部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证交字[2008]16号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于2008年9月18日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2008]1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36号文《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作,本基金适用的主要税项列示如下: (a)对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,暂不征收企业所得税。 (b)自2016年5月1日起,在全国范围内全面推开营业税改征增值税(以下称营改增)试点,建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人,纳入试点范围,由缴纳营业税改为缴纳增值税。 2018年1月1日(含)以后,资管产品管理人(以下称管理人)运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,以管理人为增值税纳税人,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日以前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入取得的金融商品转让收入免征增值税;对国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税;同业存款利息收入免征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。 (c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价,暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 (d)对基金从上市公司取得的股息、红利所得,由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。自2013年1月1日起,对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个人所得税的应纳税所得额:持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入个人所得税应纳税所得额。 (e)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 (f)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入,暂不征收企业所得税。 (g)对基金在2018年1月1日(含)以后运营过程中缴纳的增值税,分别按照证券投资基金管理人所在地适用的税率,计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。 关联方关系 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 招商基金管理有限公司 基金管理人 中国工商银行股份有限公司 基金托管人 招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”) 基金管理人的股东 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 通过关联方交易单元进行的交易 股票交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间2018年1月1日至2018年6月30日 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 招商证券 259,680,895.26 6.24% 426,194,307.49 12.31% 债券交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间2018年1月1日至2018年6月30日 成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期债券成交总额的比例 招商证券 - - 3,295,919.70 100.00% 债券回购交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间2018年1月1日至2018年6月30日 成交金额 占当期债券回购成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购成交总额的比例 招商证券 - - 6,000,000.00 100.00% 权证交易 本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的权证交易。 应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 关联方名称 本期2019年1月1日至2019年6月30日 当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 招商证券 241,838.28 6.24% 71,412.81 4.44% 关联方名称 上年度可比期间2018年1月1日至2018年6月30日 当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 招商证券 396,913.47 12.31% 250,783.96 12.56% 注:1、本基金与关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立; 2、基金对该类交易的佣金的计算方式是按合同约定的佣金率计算。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供研究成果和市场信息等证券综合服务,并不收取额外对价。 关联方报酬 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 8,848,341.93 11,712,289.66 其中:支付销售机构的客户维护费 3,690,121.52 4,867,756.66 注:支付基金管理人招商基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值×1.50%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日基金管理人报酬=前一日基金资产净值×1.50%÷当年天数 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 1,474,723.61 1,952,048.28 注:支付基金托管人中国工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值×0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期内及上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方名称 本期2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间2018年1月1日至2018年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银行 93,574,025.12 253,214.21 99,307,998.10 397,779.36 注:本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管,按银行约定利率计息。 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期内及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券的情况。 期末(2019年06月30日)本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 6.4.9.1.1受限证券类别:股票 证券代码 证券名称 成功认购日 可流通日 流通受限类型 认购价格 期末估值单价 数量(单位:股) 期末成本总额 期末估值总额 备注 601236 红塔证券 2019年6月26日 2019年7月5日 新股流通受限 3.46 3.46 9,789 33,869.94 33,869.94 - 6.4.9.1.2受限证券类别:债券 证券代码 证券名称 成功认购日 可流通日 流通受限类型 认购价格 期末估值单价 数量(单位:张) 期末成本总额 期末估值总额 备注 113028 环境转债 2019年6月20日 2019年7月8日 新债未上市 100.00 100.00 3,060 305,995.98 305,995.98 - 注:以上“可流通日”中,部分证券的日期是根据上市公司公告估算的流通日期。 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末无因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 本基金本报告期内无需要说明有助于理解和分析会计报表的其他事项。 投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,014,316,904.38 82.15 其中:股票 1,014,316,904.38 82.15 2 固定收益投资 59,255,331.68 4.80 其中:债券 59,255,331.68 4.80 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 36,200,000.00 2.93 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 119,940,420.47 9.71 7 其他资产 4,954,649.79 0.40 8 合计 1,234,667,306.32 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 44,939,076.00 3.70 B 采矿业 363,431.25 0.03 C 制造业 546,068,834.08 44.99 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 28,248,593.91 2.33 G 交通运输、仓储和邮政业 18,473,491.40 1.52 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 177,623,664.13 14.64 J 金融业 26,175,414.92 2.16 K 房地产业 5,533,527.00 0.46 L 租赁和商务服务业 91,513,696.00 7.54 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 75,377,175.69 6.21 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,014,316,904.38 83.57 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 300014 亿纬锂能 1,905,873 58,052,891.58 4.78 2 300015 爱尔眼科 1,753,296 54,299,577.12 4.47 3 002127 南极电商 4,433,000 49,826,920.00 4.11 4 300567 精测电子 935,686 49,142,228.72 4.05 5 300450 先导智能 1,431,195 48,088,152.00 3.96 6 000661 长春高新 142,190 48,060,220.00 3.96 7 601012 隆基股份 2,072,080 47,885,768.80 3.95 8 002410 广联达 1,448,917 47,654,880.13 3.93 9 002371 北方华创 669,056 46,332,128.00 3.82 10 000858 五粮液 387,300 45,682,035.00 3.76 注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读刊登于招商基金管理有限公司网站上的半年度报告正文。 报告期内股票投资组合的重大变动 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 000063 中兴通讯 61,787,689.86 5.82 2 002594 比亚迪 60,033,217.28 5.66 3 002371 北方华创 51,562,122.51 4.86 4 002127 南极电商 51,401,767.50 4.84 5 300450 先导智能 50,879,541.44 4.79 6 300014 亿纬锂能 49,153,940.34 4.63 7 300015 爱尔眼科 48,676,356.48 4.59 8 600885 宏发股份 47,274,671.75 4.45 9 002714 牧原股份 45,906,209.42 4.33 10 300059 东方财富 45,699,020.26 4.31 11 601012 隆基股份 45,226,380.23 4.26 12 300567 精测电子 43,580,742.87 4.11 13 300502 新易盛 43,091,024.31 4.06 14 600977 中国电影 42,265,580.69 3.98 15 603019 中科曙光 42,215,129.96 3.98 16 600438 通威股份 41,330,441.69 3.89 17 600536 中国软件 40,891,302.18 3.85 18 603986 兆易创新 40,306,716.23 3.80 19 601336 新华保险 38,151,730.40 3.59 20 000858 五粮液 36,411,734.84 3.43 21 300124 汇川技术 35,970,780.58 3.39 22 002157 正邦科技 35,775,156.92 3.37 23 300383 光环新网 35,398,208.95 3.34 24 601888 中国国旅 34,407,751.91 3.24 25 002916 深南电路 33,309,405.00 3.14 26 002912 中新赛克 32,658,760.56 3.08 27 600031 三一重工 31,850,094.00 3.00 28 601318 中国平安 31,788,977.81 3.00 29 600519 贵州茅台 31,701,728.00 2.99 30 002463 沪电股份 31,690,243.93 2.99 31 300033 同花顺 29,675,088.88 2.80 32 600066 宇通客车 27,780,851.10 2.62 33 601799 星宇股份 27,639,373.66 2.60 34 002373 千方科技 27,502,849.76 2.59 35 002410 广联达 25,925,778.00 2.44 36 600004 白云机场 25,037,026.00 2.36 37 300226 上海钢联 25,003,034.46 2.36 38 603939 益丰药房 23,183,594.09 2.18 39 300609 汇纳科技 22,143,955.68 2.09 40 000725 京东方A 21,915,218.00 2.06 41 601998 中信银行 21,889,059.08 2.06 注:1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票; 2、基金持有的股票分类为交易性金融资产的,本项的“累计买入金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 300059 东方财富 64,481,015.01 6.08 2 002594 比亚迪 60,025,109.59 5.66 3 002376 新北洋 59,484,513.69 5.60 4 000063 中兴通讯 56,127,998.06 5.29 5 601318 中国平安 55,422,352.28 5.22 6 603899 晨光文具 54,714,445.49 5.16 7 000661 长春高新 54,347,994.60 5.12 8 600519 贵州茅台 50,242,275.56 4.73 9 603019 中科曙光 49,861,480.68 4.70 10 600885 宏发股份 45,971,469.51 4.33 11 600031 三一重工 45,124,773.69 4.25 12 603986 兆易创新 40,773,083.74 3.84 13 300502 新易盛 40,356,767.66 3.80 14 601336 新华保险 38,281,338.78 3.61 15 601766 中国中车 37,801,558.28 3.56 16 600977 中国电影 37,744,874.07 3.56 17 002768 国恩股份 35,376,310.57 3.33 18 300383 光环新网 34,896,324.67 3.29 19 002916 深南电路 33,111,659.47 3.12 20 601009 南京银行 33,012,138.00 3.11 21 600009 上海机场 32,871,232.84 3.10 22 600763 通策医疗 32,716,015.00 3.08 23 300124 汇川技术 32,663,095.68 3.08 24 601186 中国铁建 30,992,246.16 2.92 25 002463 沪电股份 30,692,234.00 2.89 26 601877 正泰电器 29,659,578.57 2.79 27 601668 中国建筑 29,386,445.87 2.77 28 600066 宇通客车 29,181,709.83 2.75 29 000725 京东方A 28,738,037.00 2.71 30 600276 恒瑞医药 28,447,280.40 2.68 31 002373 千方科技 27,582,511.29 2.60 32 601998 中信银行 26,956,465.68 2.54 33 600030 中信证券 26,371,229.00 2.48 34 600660 福耀玻璃 24,494,192.98 2.31 35 601006 大秦铁路 24,254,805.57 2.29 36 002371 北方华创 24,248,867.11 2.28 37 600282 南钢股份 24,095,053.66 2.27 38 600585 海螺水泥 23,420,678.03 2.21 39 300349 金卡智能 21,984,767.47 2.07 40 002475 立讯精密 21,755,670.98 2.05 41 600808 马钢股份 21,586,978.65 2.03 42 002242 九阳股份 21,399,424.10 2.02 注:1、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票; 2、基金持有的股票分类为交易性金融资产的,本项“累计卖出金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 金额单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 2,026,318,294.87 卖出股票收入(成交)总额 2,138,235,218.62 注:1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票,卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票; 2、“买入股票成本(成交)总额”、“卖出股票收入(成交)总额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 40,008,000.00 3.30 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 4,151,000.00 0.34 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 9,858,000.00 0.81 7 可转债(可交换债) 5,238,331.68 0.43 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 59,255,331.68 4.88 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 019608 18国债26 400,000 40,008,000.00 3.30 2 101583001 15华信资产MTN001 100,000 9,858,000.00 0.81 3 113021 中信转债 42,540 4,421,607.60 0.36 4 124712 PR并经开 100,000 4,151,000.00 0.34 5 128067 一心转债 3,798 426,325.50 0.04 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 金额单位:人民币元 代码 名称 持仓量(买/卖) 合约市值(元) 公允价值变动(元) 风险说明 - - - - - - 公允价值变动总额合计(元) - 股指期货投资本期收益(元) -305,680.00 股指期货投资本期公允价值变动(元) - 本基金投资股指期货的投资政策 本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 投资组合报告附注 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。 期末其他各项资产构成 金额单位:人民币元 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 608,792.41 2 应收证券清算款 3,321,309.25 3 应收股利 - 4 应收利息 971,245.03 5 应收申购款 53,303.10 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,954,649.79 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 44,309 37,260.92 16,577,188.93 1.00% 1,634,417,127.25 99.00% 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 883.32 0.0001% 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2015年6月19日)基金份额总额 8,051,259,120.87 本报告期期初基金份额总额 1,787,796,959.17 本报告期基金总申购份额 31,421,330.90 减:报告期基金总赎回份额 168,223,973.89 本报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以-填列) - 本报告期期末基金份额总额 1,650,994,316.18 重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 本报告期未召开基金份额持有人大会。 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本基金本报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的重大诉讼事项。 基金投资策略的改变 本报告期基金投资策略无改变。 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期本基金聘请的会计师事务所未发生变更。 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期,基金管理人没有受到监管部门的稽查或处罚,亦未收到关于基金管理人的高级管理人员、托管人及其高级管理人员受到监管部门的稽查或处罚的书面通知或文件。 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例 民生证券 1 462,361,609.98 11.11% 430,595.60 11.11% - 光大证券 1 393,720,646.25 9.46% 366,672.91 9.46% - 国盛证券 1 294,931,050.12 7.09% 274,667.38 7.09% - 广发证券 2 294,340,390.99 7.07% 274,120.69 7.07% - 西南证券 3 284,085,811.40 6.83% 264,569.75 6.83% - 安信证券 1 277,055,658.18 6.66% 258,022.67 6.66% - 招商证券 2 259,680,895.26 6.24% 241,838.28 6.24% - 国元证券 1 239,243,591.08 5.75% 222,807.63 5.75% - 华泰证券 2 205,270,692.31 4.93% 191,167.76 4.93% - 广州证券 1 193,911,582.11 4.66% 180,588.78 4.66% - 东北证券 2 171,456,121.39 4.12% 159,677.42 4.12% - 浙商证券 1 161,154,290.06 3.87% 150,083.62 3.87% - 中信证券 3 131,411,514.44 3.16% 122,382.81 3.16% - 中投证券 1 131,315,109.34 3.16% 122,297.93 3.16% - 中邮证券 1 125,920,394.81 3.03% 117,269.59 3.03% - 东方证券 1 122,091,724.54 2.93% 113,704.14 2.93% - 国都证券 1 112,161,312.75 2.70% 104,456.84 2.70% - 万联证券 2 103,221,763.05 2.48% 96,130.53 2.48% - 东吴证券 1 101,690,319.15 2.44% 94,703.60 2.44% - 中泰证券 1 53,325,833.41 1.28% 49,662.47 1.28% - 广发华福证券 2 37,495,588.64 0.90% 34,919.79 0.90% - 兴业证券 1 4,750,405.41 0.11% 4,424.26 0.11% - 国海证券 1 - - - - - 东莞证券 1 - - - - - 中山证券 1 - - - - - 财富证券 1 - - - - - 华安证券 2 - - - - - 方正证券 1 - - - - - 中信建投证券 3 - - - - - 中金公司 1 - - - - - 华融证券 2 - - - - - 平安证券 1 - - - - - 申万宏源 3 - - - - - 国金证券 1 - - - - - 中银国际证券 1 - - - - - 高华证券 1 - - - - - 东海证券 2 - - - - - 西部证券 1 - - - - - 华鑫证券 1 - - - - - 注:基金交易佣金根据券商季度综合评分结果给与分配,券商综合评分根据研究报告质量、路演质量、联合调研质量以及销售服务质量打分,从多家服务券商中选取符合法律规范经营的综合能力靠前的券商给与佣金分配,季度评分和佣金分配分别由专人负责。 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例 民生证券 - - 500,000.00 0.16% - - 光大证券 725,685.69 1.80% - - - - 国盛证券 - - 229,500,000.00 74.15% - - 广发证券 1,121,722.66 2.77% - - - - 西南证券 136,901.80 0.34% - - - - 安信证券 - - - - - - 招商证券 - - - - - - 国元证券 3,265,420.00 8.08% 11,100,000.00 3.59% - - 华泰证券 129,749.62 0.32% - - - - 广州证券 4,222,585.90 10.45% 23,100,000.00 7.46% - - 东北证券 - - - - - - 浙商证券 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 中投证券 4,347,069.00 10.75% 45,300,000.00 14.64% - - 中邮证券 4,168,215.10 10.31% - - - - 东方证券 1,310,493.50 3.24% - - - - 国都证券 20,945,308.50 51.81% - - - - 万联证券 50,684.37 0.13% - - - - 东吴证券 - - - - - - 中泰证券 - - - - - - 广发华福证券 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 国海证券 - - - - - - 东莞证券 - - - - - - 中山证券 - - - - - - 财富证券 - - - - - - 华安证券 - - - - - - 方正证券 - - - - - - 中信建投证券 - - - - - - 中金公司 - - - - - - 华融证券 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 申万宏源 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 中银国际证券 - - - - - - 高华证券 - - - - - - 东海证券 - - - - - - 西部证券 - - - - - - 华鑫证券 - - - - - - 招商基金管理有限公司 2019年8月26日

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